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证券交易与投资咨询规范手册（执行版）

第1章证券交易基本规范

1.1证券交易的基本原则

证券交易应遵循公平、公正、公开的原则，确保市场参与者在同等条件下获得交易机会，维护市场秩序和投资者权益。证券交易需遵守《证券法》《证券交易所管理办法》等法律法规，不得进行内幕交易、操纵市场等违法行为。

证券交易应以真实、准确、完整的信息为基础，确保交易行为的透明性和可追溯性。证券交易应遵循“买卖双方平等”原则，不得利用信息不对称进行利益输送或操纵市场。证券交易应遵循“诚实信用”原则，交易双方应如实披露信息，不得虚假陈述或误导性陈述。

证券交易应遵循“风险可控”原则，投资者应充分了解交易风险，合理控制投资风险。证券交易应遵循“市场自律”原则，交易所、行业协会及监管机构应加强自律监管，维护市场秩序。证券交易应遵循“合规经营”原则，所有交易行为必须符合国家及地方相关法律法规要求。

1.2证券交易的合规要求

证券交易必须依法进行，不得违反《证券法》《证券交易所管理办法》《证券登记结算管理办法》等规定。证券交易需遵守“证券账户开立、变更、注销”等操作规范，确保交易账户信息真实、完整、准确。

证券交易需遵循“交易时间”和“交易品种”规定，不得在禁止交易时间或禁止交易品种上进行交易。证券交易需遵守“交易对手”规定，不得与未授权的交易对手进行交易，确保交易对手的资质和合规性。