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2026年证券从业考试《法规》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于《证券法》的调整范围？

A.股票的发行与交易

B.债券的发行与交易

C.期货的发行与交易

D.保险产品的发行与交易

2.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，其注册资本不得低于多少万元人民币？

A.1000万

B.2000万

C.5000万

D.1亿元

3.下列哪项行为不属于内幕交易？

A.证券公司工作人员利用职务便利获取内幕信息并泄露给客户

B.上市公司董事在知悉公司重大亏损消息前卖出公司股票

C.证券分析师基于公开信息撰写研究报告

D.机构投资者通过非法渠道获取内幕信息并操作证券

4.《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票的定价方式不包括：

A.网上竞价发行

B.网下询价发行

C.固定价格发行

D.荷兰式拍卖发行

5.证券公司为客户开立信用证券账户，应当遵循的原则是：

A.客户自愿原则

B.强制开立原则

C.客户资产独立原则

D.证券公司利益优先原则

6.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于多少万元人民币