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合规内控自查报告

合规内控自查报告

一、公司基本情况

本公司成立于2005年，注册资本5亿元，总资产规模达120亿元，员工总数2800人，年营业收入35亿元。公司主营业务涵盖金融科技、供应链管理、投资咨询三大板块，在全国设有15家分支机构，服务客户超过10万家。

二、自查范围与方法

本次自查范围覆盖公司全部业务领域及职能部门，包括但不限于：财务、人力资源、法务、风控、信息技术、市场营销、投资管理等。自查采用资料审查、现场检查、访谈调查、数据分析等多种方式，共查阅各类文件资料3200余份，访谈管理人员和基层员工156人次，抽查业务记录8500余条，数据采集时间跨度为2022年1月至2023年6月。

三、合规内控体系建设情况

1.制度建设

公司现有合规内控制度体系共包含186项制度，其中：

-公司层面基本制度12项

-业务管理制度98项

-风险管理制度42项

-操作规范34项

制度覆盖率达95%，较上年提升8个百分点。2022-2023年新增制度28项，修订制度45项，废止制度9项。

2.组织架构

公司设立合规管理委员会，由董事长担任主任，成员包括各部门负责人。合规管理部门配备专职人员28人，占员工总数的1%，较上年增加40%。各业务部门设立合规