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2026年证券从业《证券发行管理》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行注册制的核心在于（）。

A.发行人必须符合严格的实质性条件

B.发行人信息披露的真实、准确、完整

C.发行人必须获得监管机构的批准

D.发行人必须提供担保

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括（）。

A.筹集资金

B.评估发行风险

C.确定发行价格

D.管理发行人的日常运营

3.下列哪项不属于证券发行过程中的信息披露文件？（）

A.招股说明书

B.发行公告

C.财务报表

D.发行人的个人简历

4.证券发行审核委员会的职责不包括（）。

A.审查发行人的资格

B.审查发行人的财务状况

C.审查发行人的募集资金用途

D.决定发行价格

5.证券发行过程中，发行人必须确保（）。

A.发行价格高于市场预期

B.信息披露的真实、准确、完整

C.承销商的收益最大化

D.发行规模最小化

6.证券发行过程中，承销商的承销方式不包括（）。

A.代销

B.包销

C.代购

D.余额包销

7.证券发行过程中，发行人必须披露的信息不包括（）。

A.发