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证券交易与投资咨询规范手册

第1章总则

1.1规范目的与适用范围

本章节旨在明确《证券交易与投资咨询规范手册》的立法基础，确立在证券市场中开展专业活动必须遵循的“法治、公平、公正、公开”四大核心准则，确保所有投资者能够在一个透明、有序的市场环境中获取真实、准确、完整的证券信息，从而有效防范系统性风险，保护广大中小投资者的合法权益。规范明确界定本手册的适用边界，即适用于所有在中国境内依法设立并从事证券经纪、证券投资咨询、证券资产管理及证券承销保荐等业务的机构及其从业人员，同时也涵盖了监管机构对相关业务活动进行监督检查、行政处罚及行业自律管理的全流程，确保无死角、全覆盖的监管要求。

在适用范围中特别强调，本手册不仅适用于传统上市公司证券的发行与交易，同样适用于科创板、创业板、北交所等注册制改革后的新兴板块市场，同时也适用于通过互联网平台开展的场外交易（OTC）业务，确保不同市场形态下的咨询服务标准保持一致性。针对跨境业务场景，手册明确规定了涉及外资机构（如QFII、RQFII）及境外投资者参与中国境内证券市场的行为，必须严格遵循中国法律法规及本手册的指引，禁止任何形式的违规跨境套利或利益输送，维护国家金融安全。本章节还明确了本手册作为行业“行为准则”的性质，它不是简单的行政命令，而是指导机构建立内部合规管理体系、制定标准化操作流程（SOP）以及进行风险隔离的实操指南，要求机构