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《证券市场基本法律法规》模拟

一、选择题

1.根据《证券法》，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行。

A.100B.200C.300D.500

答案：B

解析：根据《证券法》第九条，向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过二百人的，为公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。

2.证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

A.3%B.5%C.10%D.15%

答案：B

解析：根据《证券法》第一百二十二条，证券公司变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，必须经国务院证券监督管理机构批准。

3.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。

A.挪用客户交易结算资金B.根据客户指令买卖证券

C.在批准的营业场所之外接受客户委托D.为客户提供融资融券服务未按规定审批

答案：B

解析：根据《证券法》等相关规定，证券经纪商应根据客户指令买卖证券，这是其基本职责，不属于禁止行为。A、C、D均为证券经纪业务的禁止行为。

4.上市公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。

A.10%B.15%C