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风险控制管理制度

第一章总则

第一条为加强公司内部风控管理，加强自我约束能力，实现持续规范

发展，保障公司依合规经营，提高风险防范能力，根据根据《证券

投资基金》、《私募投资基金监视管理暂行方》、《私募投资基

金管理人登记和基金备案方（试行）》，依据相关律、规和规范性

文件，制定本制度。

其次条本制度所称风控是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为

符合律、规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规矩、公

司内部的规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则

（以下统称“律、规和准则〃）。

第三条本制度所称的风控风险，是指因公司或其工作人员的经营管理

或执业行为违反律、规或准则而使公司受到律制裁、被采取监

管措施、遭遇财产损失或声誉损失的风险。

第四条本制度所称的风控管理是指公司制定和执行风控管理制度，建

立风控管理机制，培育合规文化，防