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2026年证券从业《证券发行》专项试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券发行的表述中，正确的是（）。

A.证券发行是指发行人向不特定对象发行的证券行为

B.证券发行分为公募发行和私募发行两种形式

C.证券发行必须经过中国证监会的批准

D.证券发行只能通过证券交易所进行

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括（）。

A.帮助发行人制定发行方案

B.进行市场宣传和推广

C.保管发行人的募集资金

D.评估发行人的信用风险

3.下列关于首次公开发行（IPO）的表述中，错误的是（）。

A.IPO是指公司首次向社会公众发行股票的行为

B.IPO发行的公司必须满足一定的财务指标

C.IPO发行的公司必须经过严格的审核程序

D.IPO发行的公司可以不经过承销商的协助

4.在证券发行过程中，发行人需要准备的主要文件不包括（）。

A.招股说明书

B.公司章程

C.财务报表

D.发行人的个人简历

5.下列关于证券发行定价的表述中，正确的是（）。

A.证券发行定价主要依据市场供求关系

B.证券发行定价主要依据发行人的财务状况

C.证券发行定价主要依据承销商的建