2026年证券从业考试《基础知识》真题试卷.docVIP

2026年证券从业考试《基础知识》真题试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本配置功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.信息披露功能

2.以下哪种金融工具属于货币市场工具？

A.股票

B.债券

C.国库券

D.普通基金

3.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当与自有资产严格分离，这一原则体现的是？

A.风险隔离原则

B.信息披露原则

C.公开透明原则

D.客户利益优先原则

4.以下哪项不属于证券登记结算公司的职能？

A.股票登记与过户

B.资金清算

C.证券发行承销

D.信息提供与咨询

5.证券交易所在组织证券交易时，采取的集中竞价方式主要包括？

A.集中指令驱动

B.集中报价驱动

C.竞价与协商相结合

D.以上都是

6.以下哪种情况会导致证券公司被中国证监会采取暂停部分业务措施？

A.资本净额低于规定标准

B.违反信息披露规定

C.擅自改变业务范围

D.以上都是

7.证券投资咨询业务中，从业人员不得从事的行为不包括？

A.代理客户买卖证券

B.