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2026年证券从业《合规风控》结合培训试卷.docx

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    2026年证券从业《合规风控》结合培训试卷

    姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

    2026年证券从业《合规风控》结合培训试卷

    一、选择题(每题2分，总共10题)

    1.证券公司内部控制机制中，负责监督和检查内部控制制度执行情况的是？

    A.董事会

    B.监事会

    C.管理层

    D.内部审计部门

    2.证券公司合规风控工作中，不属于合规风险的是？

    A.违反监管规定

    B.内部欺诈

    C.市场风险

    D.操作风险

    3.证券公司制定合规风险管理制度的依据不包括？

    A.《证券法》

    B.《公司法》

    C.《证券公司监督管理条例》

    D.《上市公司治理准则

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