2026年证券行业专业人员水平评价测试（专项业务）题库.docxVIP

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证券行业专业人员水平评价测试（专项业务）题库

一、单选题

1.证券公司开展代销金融产品业务，应当具备的资质是？

A.证券经纪业务资格

B.证券资产管理业务资格

C.证券承销与保荐业务资格

D.证券自营交易业务资格

答案：A

解析：证券公司开展代销金融产品业务需具备证券经纪业务资格。

2.证券公司设立子公司，应当符合的条件不包括？

A.公司治理结构健全

B.最近1年无重大违法违规行为

C.注册资本不低于人民币5亿元

D.具有完善的内部控制制度

答案：C

解析：证券公司设立子公司注册资本要求为不低于人民币10亿元。

3.证券公司从事证券自营业务，应当遵守的规则不包括？

A.禁止使用他人账户进行交易

B.禁止参与内幕交易

C.禁止操纵市场

D.禁止与其他机构合作开展业务

答案：D

解析：证券自营业务禁止使用他人账户、内幕交易和操纵市场，但允许与其他机构合作。

4.证券公司申请设立分支机构，应当向哪个机构提交申请？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.地方证监局

答案：A

解析：证券公司设立分支机构需向中国证监会提交申请。

5.证券公司开展融资融券业务，应当具备的条件不包括？

A.公司治理结构健全

B.最近1年无重大违法违规行为

C.资本充足率不低于10%

D.具有完善的内部控