2026年证券投资分析师《证券发行与承销》真题卷.docVIP

2026年证券投资分析师《证券发行与承销》真题卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.确保发行价格公允

B.进行发行前的市场调研

C.承担发行失败的全部风险

D.协助发行人准备发行文件

2.在股票发行中，采用“累计投标询价法”的主要目的是什么？

A.减少发行过程中的不确定性

B.提高发行人的股权集中度

C.降低承销商的承销费用

D.增加投资者的参与度

3.以下哪种金融工具不属于证券发行中的优先股？

A.可转换优先股

B.参与优先股

C.非累积优先股

D.财政票据

4.在债券发行过程中，承销团的作用不包括以下哪一项？

A.分散发行风险

B.提高发行效率

C.确定发行利率

D.代替发行人进行资金管理

5.证券发行中的“绿鞋机制”主要指的是什么？

A.发行人的股票回购权

B.承销商的超额配售权

C.投资者的超额认购权

D.发行人的超额发行权

6.在首次公开发行（IPO）过程中，发行人需要披露的财务报表不包括以下哪一项？

A.利润表

B.资产负债表

C.现金流量表

D.所有者