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证券交易市场规则与合规操作手册（执行版）

第1章总则与适用范围

1.1法规依据与基本原则

本手册严格依据《中华人民共和国证券法》（2019年修订版，现行有效）、《证券交易所交易规则》、《证券公司合规管理试行办法》以及中国证监会发布的《证券交易基本原则》等法律法规制定，确保所有操作行为在法律框架内运行。确立“三公”原则（公开、公平、公正）为核心基石，严禁任何形式的内幕交易、操纵市场或欺诈发行行为，任何违规操作将导致立即的市场禁入及刑事责任追究。

强调“合规先行”理念，要求所有业务人员必须持有有效合规证书，并定期参加合规培训，未通过合规考核者不得接触核心交易系统或签署任何交易指令。