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2026年证券从业资格《证券合规》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司内部合规管理的核心是（）。

A.风险控制

B.合规检查

C.内部控制

D.信息披露

2.证券从业人员在执业过程中，不得利用内幕信息进行证券交易，这体现了证券合规的（）。

A.诚信原则

B.公平原则

C.公开原则

D.效率原则

3.证券公司为客户提供的投资咨询服务，必须遵循（）。

A.自我利益优先原则

B.客户利益优先原则

C.收入最大化原则

D.风险最小化原则

4.证券公司内部控制制度应当明确（）。

A.高级管理人员的职责

B.员工的奖惩措施

C.客户的资金安全措施

D.以上都是

5.证券公司合规管理部门的职责不包括（）。

A.监督检查公司合规情况

B.制定合规管理制度

C.处理客户投诉

D.决定公司经营策略

6.证券从业人员不得私下接受客户委托，这违反了证券合规的（）。

A.诚信原则

B.公平原则

C.客户利益优先原则

D.内幕交易原则

7.证券公司对从业人员进行合规培训的目的是（）。

A.提高员工收入

B.增强合规意