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2026年证券发行《证券发行》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序，向投资者出售证券的行为，以下哪项不属于证券发行的基本特征？

A.公开性

B.稳定性

C.流动性

D.收益性

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.确保发行证券的合法合规

B.评估发行人的信用风险

C.组织投资者进行认购

D.直接管理发行人的日常运营

3.认购证是指投资者在证券发行时购买的凭证，以下哪项是认购证的主要功能？

A.作为交易工具进行买卖

B.证明投资者对发行证券的认购权

C.作为抵押物进行贷款

D.作为投资组合的一部分进行分散风险

4.在证券发行过程中，发行人需要披露的信息不包括以下哪项？

A.公司财务状况

B.发行证券的用途

C.发行人的管理团队

D.投资者的个人投资建议

5.增发是指上市公司向原有股东或外部投资者发行新股，以下哪项是增发的主要目的？

A.提高公司负债率

B.增加公司资本金

C.减少公司股权分散度

D.降低公司盈利能力

6.配股是指上市公司向原有股东按比例发行新股，以下哪项是配股的主要特点？