合规与风控体系构建.pptxVIP

合规与风控体系构建;合规与风控基本认知;1.合规与风控基本认知;;风险识别的系统性方法;1.3合规与风控的关系定位;2.合规管理体系构建;董事会合规监督职责定位;;;;运用指标监控、飞行检查、举报渠道实现全过程闭环管理;建立违规认定标准、责任追究程序与持续优化反馈路径;3.风险控制实施路径;运用流程梳理、场景推演、历史复盘与外部情报多维识别风险源;;采取规避、转移、缓释、接受四类策略，匹配资源与能力现状;;借助系统预警、规则引擎、数据分析提升风险响应时效性与精准度;建立定期回顾机制，根据内外部变化及时更新风控策略与措施;4.合规风控协同落地;在尽职调查、供应商准入、重大项目决策中同步嵌入双重要求;;明确业务负责人、法务、财务、IT等角色在风控中的具体职责;;谢谢观看