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证券发行与承销真题试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（共40题，每题1分，共40分）

1.根据《证券法》，公开发行公司债券，债券发行人最近3年平均可分配利润应足以支付公司债券1年的利息，该“1年”是指（）。

A.债券存续期第1年B.债券发行前1年C.债券存续期平均年限D.债券到期日

2.首次公开发行股票并在主板上市，发行人最近3个会计年度净利润均为正且累计不低于（）。

A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元

3.上市公司向原股东配股，拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的（）。

A.20%B.30%C.40%D.50%

4.证券公司担任首次公开发行股票的保荐人，其保荐代表人不得少于（）。

A.2名B.3名C.4名D.5名

5.非公开发行股票的发行对象不得超过（）。

A.5名B.10名C.15名D.20名

6.可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后，方可转换为公司股票。

A.3B.6C.9D.12

7.主承销商在网下询价时，应剔除拟申购总量中（）的最高报价部分。