2026年证券从业资格无纸化机考真题模拟.docVIP

2026年证券从业资格无纸化机考真题模拟

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由公司董事会负责监督。

D.内部控制制度的评估和改进应由公司管理层单独负责，无需董事会参与。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，以下哪项不属于其业务范围？（）

A.融资融券业务的资格审核。

B.融资融券合同的签订与执行。

C.融资融券业务的利率和费用设定。

D.股票自营业务的交易执行。

3.下列关于证券市场信息披露的表述，正确的是（）。

A.上市公司可以延迟披露重大信息，以避免股价波动。

B.信息披露应真实、准确、完整、及时。

C.信息披露的责任主体仅包括上市公司，不包括证券公司。

D.信息披露的内容仅限于财务报表，不包括公司治理信息。

4.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为违反了相关法规？（）

A.设立专门的投资管理部门。

B.对客户资产进行独立管理。

C.向客户承诺保本保息。

D.定期向客户