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2026年证券从业资格模拟卷九十四

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务流程等方面。

C.内部控制制度的制定应由公司管理层单独负责，无需董事会监督。

D.内部控制制度的执行情况应定期进行内部审计。

2.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为是不合规的？（）

A.向客户承诺保本保息。

B.严格遵守资产管理合同的约定，独立运作资产。

C.定期向客户披露投资组合和业绩情况。

D.允许客户直接参与投资决策。

3.下列关于证券市场指数的说法，正确的是（）。

A.指数基金的投资目标是超越市场基准指数。

B.指数基金的风险通常低于主动管理型基金。

C.指数基金的投资策略是长期持有所有成分股。

D.指数基金的业绩主要取决于基金经理的选股能力。

4.证券公司为客户开立信用证券账户时，以下哪项要求是不正确的？（）

A.客户需提供身份证明和信用评级报告。

B.信用证券账户的开通需经客户书面申请。

C.信用证券账户的资金来源必须是客户自有资金。

D.信