2026年证券投资咨询资格考试《证券发行承销》试卷.docVIP

2026年证券投资咨询资格考试《证券发行承销》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行承销过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.确保发行证券符合相关法律法规

B.向投资者提供投资建议

C.组织证券的定价和销售

D.监督发行公司的财务状况

2.在证券发行过程中，哪种发行方式通常适用于规模较小、知名度较低的公司？

A.公开招标发行

B.询价发行

C.非公开发行

D.超额配售权发行

3.证券发行中的“绿鞋机制”是指什么？

A.发行公司可以超额发行一定比例的证券

B.发行公司可以提前赎回已发行的证券

C.发行公司可以延期支付发行费用

D.发行公司可以调整发行价格

4.证券承销过程中，承销商需要对发行证券进行估值，以下哪种估值方法最为常用？

A.成本法

B.市盈率法

C.现金流量折现法

D.资产基础法

5.在证券发行过程中，哪种情况会导致发行失败？

A.发行价格过高

B.承销商信誉良好

C.市场需求旺盛

D.发行规模较小

6.证券发行承销过程中，投资者参与认购的最低限额是多少？

A.1000元

B.5000元

C.10