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基金从业法规高频考点

基金从业资格考试涉及多项法律法规，涵盖基金市场的基本规则、基金从业人员的职责与义务、基金监管体系等多个方面。以下是该阶段的高频考点解析，按模块展开。

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一、基金市场的基本规则

1.基金市场的定义与分类

-定义：基金市场是指基金份额的发行和交易市场，包括一级市场和二级市场。

-分类：一级市场（发行市场）和二级市场（交易市场）。

2.基金募集与认购

-募集条件：基金募集需符合《证券投资基金法》及相关规定，包括募集份额总额、基金份额净值等。

-认购要求：认购人需具备相应的风险识别能力和风险承担能力，且符合法律法规的投资者资格。

3.基金交易规则

-交易时间：基金交易时间与股票交易时间一致，通常为周一至周五，法定节假日除外。

-交易单位：基金交易以份额为单位，最小交易单位为100份。

4.基金信息披露

-披露内容：基金招募说明书、定期报告、临时报告等。

-披露要求：信息披露需真实、准确、完整、及时，符合《证券投资基金法》及相关规定。

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二、基金从业人员的职责与义务

1.从业资格与注册

-资格要求：从业人员需通过基金从业资格考试，具备相应的专业知识和从业经验。

-注册流程：通过资格考核后，在基金业协会完成注册，获得从业资格证。

2.从业人员的禁止行为

-禁止行为：禁止利用职务之便谋取不正当利益、泄露基金信