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2026年证券从业资格模拟卷二十三

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖证券公司各项业务和管理活动。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的评估和改进应由监事会负责。

2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与证券公司自有资产严格分离。

B.存放于证券公司指定的银行账户。

C.由证券公司直接投资于股票市场。

D.允许与证券公司其他客户资产混合管理。

3.下列关于证券公司融资融券业务的表述，正确的是（）。

A.融资融券业务的保证金比例不得低于50%。

B.融资融券业务的客户信用额度应与客户的资产规模成正比。

C.融资融券业务的券源仅限于证券公司自营的证券。

D.融资融券业务的客户不得使用信用证券账户进行证券交易。

4.证券公司发行金融债券，其最近一年末的净资产不低于（）。

A.20亿元人民币。

B.30亿元人民币。

C.40亿元人民币。

D.50亿元人民币。

5.证券公司从事证券自营业务，其自营投资规模不