2026年证券从业《证券承销》试卷.docVIP

2026年证券从业《证券承销》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券承销业务中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.对发行人的财务状况进行尽职调查

B.向投资者提供投资建议

C.保管发行人的募集资金

D.组织投资者进行路演活动

2.在证券承销过程中，以下哪种方式不属于承销方式？

A.代销

B.包销

C.代购

D.余额包销

3.发行人申请首次公开发行股票并上市，其最近三个会计年度净利润均为正数，且累计净利润不低于人民币多少万元？

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

4.证券承销过程中，承销商需要对发行人的信息披露进行审核，以下哪项不属于信息披露的内容？

A.发行人的公司章程

B.发行人的财务报表

C.发行人的股权结构

D.投资者的个人投资经历

5.在证券承销过程中，承销商与发行人签订承销协议后，需要向中国证监会报送相关文件，以下哪项文件不是必须报送的？

A.承销协议

B.发行人的招股说明书

C.承销商的尽职调查报告

D.发行人的股权结构图

6.证券承销过程中，承销商需要对发行人的内部控制制度进行审核，