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2026年证券投资顾问资格考试《风险管理》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.风险管理的核心目标是（）。

A.最大化投资收益

B.最大化风险暴露

C.实现风险与收益的平衡

D.避免所有风险

2.在风险管理中，VaR（ValueatRisk）主要用于衡量（）。

A.投资组合的期望收益率

B.投资组合的波动性

C.投资组合在特定时间内的最大潜在损失

D.投资组合的流动性风险

3.以下哪种方法不属于风险度量技术？（）

A.敏感性分析

B.情景分析

C.风险价值（VaR）

D.蒙特卡洛模拟

4.市场风险的主要来源是（）。

A.信用风险

B.操作风险

C.市场波动

D.法律风险

5.内部控制体系在风险管理中的作用是（）。

A.提高投资收益

B.确保风险管理政策的执行

C.减少管理成本

D.增加市场份额

6.以下哪种风险属于系统性风险？（）

A.信用风险

B.操作风险

C.市场风险

D.流动性风险

7.风险管理的基本流程包括（）。

A.风险识别、风险评估、风险应对、风险监控

B.风险识别、风险度量、风险应对