原创力文档2026年证券从业资格考试《证券公司内部控制综合》试卷
姓名：_____?准考证号：_____?得分：______
一、单选题（总共10题，每题2分）
1.证券公司内部控制的基本原则不包括以下哪一项？
A.全面性原则
B.重要性原则
C.效率性原则
D.独立性原则
2.内部控制的根本目标是？
A.提高经营效率
B.保障资产安全
C.完善公司治理
D.防范经营风险
3.证券公司内部控制制度应当由哪个部门负责制定和修订？
A.风险管理部门
B.内部审计部门
C.财务部门
D.管理层
4
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