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金融证券业务操作与风险管理手册

第1章总则

1.1适用范围与定义

本手册严格适用于本行所有从事金融证券业务（包括债券承销、资产证券化、基金托管、衍生品交易及风险管理等）的全体从业人员，涵盖从业务发起、执行到结算归档的全流程操作规范。“金融证券业务”特指以证券为标的，通过发行、交易、持有等方式进行的非银行金融机构类业务，具体包括但不限于企业债券发行、公司债承销、资产支持证券（ABS）发行、债券回购交易以及证券期货投资业务。

“风险管理”在本手册中定义为通过识别、计量、监测和控制风险，以保障业务连续性、资产安全性及合规性的系统性工程，其核心目标是实现风险与收益的平衡。“操作”指依据法律法规