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2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》讲义

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.提供证券投资建议

B.代理客户进行证券交易

C.从事证券资产管理业务

D.组织证券投资活动

2.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先原则

B.客观性原则

C.收入最大化原则

D.风险揭示原则

3.证券投资顾问与客户签订服务协议时，应当明确的内容不包括（）。

A.服务费用及支付方式

B.服务期限及终止条件

C.客户的资产状况及投资经验

D.证券投资顾问的免责条款

4.证券投资顾问在提供投资建议前，应当了解客户的（）。

A.投资目标

B.投资期限

C.风险承受能力

D.以上都是

5.证券投资顾问业务中，以下哪项行为属于特定禁止行为（）。

A.向客户提供投资分析报告

B.向客户提供投资组合建议

C.诱导客户提供虚假信息

D.揭示投资风险

6.证券投资顾问业务中，以下哪项不属于投资建议的内容（）。

A.证券品种选择

B.买卖时机建议

C.证券市场评论

D.账户