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2026年证券从业《证券投资咨询》模拟考

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资咨询业务中，从业人员不得利用职务之便获取未公开信息，这主要体现了证券投资咨询业务的（）原则。

A.公开透明

B.客户利益优先

C.风险适当性

D.专业胜任

2.下列关于证券投资咨询服务机构的说法，错误的是（）。

A.可以向客户提供证券投资建议

B.可以代理客户进行证券交易

C.必须具有证券投资咨询业务资格

D.应当遵循合法、公平、诚信的原则

3.在证券投资咨询过程中，从业人员与客户之间形成（）关系时，必须按照规定进行报告和回避。

A.代理

B.信托

C.顾问

D.合作

4.证券投资咨询业务中，关于风险揭示的要求，以下说法正确的是（）。

A.可以通过短信方式进行风险揭示

B.风险揭示内容应当与客户的风险承受能力相匹配

C.风险揭示可以由机构统一进行，无需从业人员单独确认

D.风险揭示只需在客户开户时进行一次即可

5.下列不属于证券投资咨询业务禁止行为的是（）。

A.未经许可为客户提供投资建议

B.利用客户信息进行利益输送

C.向客户承诺收益

D.发布证券市场投