2026年证券从业《投资银行业务》填空卷.docVIP

2026年证券从业《投资银行业务》填空卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.投资银行在首次公开发行股票过程中，主要负责协助发行人制定发行策略、准备招股说明书等文件，这一阶段的核心工作属于（）职能。

A.财务顾问

B.承销商

C.证券经纪人

D.基金管理人

2.在并购重组项目中，目标公司董事会通过决议，同意与收购方进行合并，这一步骤通常被称为（）。

A.要约收购

B.协议转让

C.股权置换

D.资产剥离

3.证券公司从事投资银行业务，必须具备的最低注册资本要求是（）万元人民币。

A.5000

B.1亿

C.500

D.1000

4.在IPO过程中，承销商通过向机构投资者和零售投资者发售股票，这一环节被称为（）。

A.草签

B.定价

C.承销

D.摊销

5.上市公司发行可转换债券时，发行价格通常高于当期股票的市价，这种现象被称为（）。

A.贴现发行

B.平价发行

C.溢价发行

D.递延发行

6.在证券发行过程中，发行人向证监会提交的申请文件中，不包括（）。

A.招股说明书

B.财务报表

C.法律意见书

D.发行价格