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2026年证券从业资格考试实务真题模拟

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定应由公司管理层单独负责，无需董事会监督。

D.内部控制制度的执行情况应定期进行内部审计和评估。

2.证券公司为客户提供融资融券服务时，应确保客户的风险承受能力与所提供的融资融券额度相匹配，以下哪项不属于评估客户风险承受能力的依据？（）

A.客户的资产状况

B.客户的投资经验

C.客户的职业背景

D.客户的年龄

3.证券公司从事资产管理业务时，应遵循的原则不包括（）。

A.客户利益至上

B.公平公正

C.自我约束

D.无偿使用

4.证券公司为客户提供投资咨询服务时，应确保所提供的信息真实、准确、完整，以下哪项行为不属于合规行为？（）

A.向客户推荐与其风险承受能力相匹配的投资产品。

B.利用客户信息进行市场操纵。

C.向客户提供投资分析报告。

D.向客户提供投资决策建议。

5.证券公司从事自营业务时，应遵循的原则