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证券从业资格(证券市场基本法律法规)测试题试卷及答案

一、选择题

1.根据《证券法》，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，属于公开发行。

A.100B.200C.300D.500

答案：B

解析：《证券法》第九条规定，向不特定对象发行证券，或者向特定对象发行证券累计超过二百人的，属于公开发行。

2.证券公司从事证券经纪业务，其净资本不得低于人民币（）万元。

A.1000B.2000C.5000D.10000

答案：B

解析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券经纪业务的，净资本不得低于人民币2000万元。

3.下列行为中，不属于内幕交易的是（）。

A.内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券

B.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息

C.非内幕信息知情人通过不正当手段获取内幕信息后买卖证券

D.投资者根据公开信息分析买卖证券

答案：D

解析：内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的违法行为。D项基于公开信息分析交易，不属于内幕交易。

4.证券公司应当自取得营业执照之日起（）日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

A.15B.30C.60D.90

答案：B

解析：《证券法》第一百二