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企业治理结构中的合规性风险识别与防控体系

目录

一、全面风险扫描．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

（一）风险识别途径．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

（二）合规风险分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

（三）风险分析框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

（四）建立风险数据库．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

二、风险防控体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

（一）风险化解策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

（二）风险控制方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

（三）风险预警机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

（四）优化风险传播．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

三、风险防控工具库．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

（一）