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金融业务内部审计检查工作手册

第1章总则

1.1审计目的与依据

1.2审计范围与对象

1.3审计职责与分工

1.4审计程序与流程

第2章审计准备与实施

2.1审计计划制定

2.2审计团队组建

2.3审计现场管理

2.4审计资料收集与整理

第3章审计内容与方法

3.1金融业务内部控制审查

3.2金融业务合规性检查

3.3金融业务风险评估

3.4金融业务绩效考核分析

第4章审计发现问题与处理

4.1审计发现的问题分类

4.2审计问题整改要求

4.3审计问题跟踪与反馈

4.4审计结果报告与归档

第5章审计档案管理与归档

5.1审计资料分类与编号

5.2审计文件的保存与调阅

5.3审计档案的归档与销毁

5.4审计档案的保密与安全

第6章审计结果应用与反馈

6.1审计结果的报告与传达

6.2审计结果的整改落实

6.3审计结果的持续跟踪

6.4审计结果的总结与改进

第7章附则

7.1本手册的适用范围

7.2本手册的解释权与修订说明

7.3其他相关条款补充

第8章附件

8.1审计相关表格与清单

8.2审计人员职责清单

8.3审计工作流程图

8.4审计标准与评分细则

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