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证券投资咨询业务与风险管理手册

第1章总则与业务范围界定

1.1证券投资咨询业务法律性质与监管框架

证券投资咨询业务是指接受客户委托，就证券投资活动提供专业意见、分析和建议的商业服务活动，其核心在于通过专业分析辅助投资者做出决策，而非代替投资者进行投资决策。在中国，该业务受《证券法》、《证券期货投资者保护条例》及《证券投资咨询业务暂行规定》等法律法规严格规范，实行许可制管理，严禁未经批准擅自开展咨询业务。

监管机构（如中国证监会）对咨询机构的业务范围实行分类分级管理，将业务划分为基础投资咨询、证券研究、行业研究、财务顾问等类别，并设定不同的执业门槛。法律性质上，咨询机构与投资者