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2025年证券法律法规试题及答案

一、单项选择题（共15题，每题2分，共30分）

1.根据2023年修订后的《中华人民共和国证券法》，下列关于证券发行注册制的表述中，正确的是（）。

A.注册制下，证券交易所仅负责形式审查，无需对发行人的投资价值作判断

B.公开发行证券的注册申请由国务院证券监督管理机构受理并审核，证券交易所无审核权限

C.注册制的核心是信息披露，发行人需保证信息披露真实、准确、完整，中介机构承担“看门人”责任

D.注册制实施后，所有证券发行均无需经过核准程序

答案：C

解析：根据《证券法》第二十一条，注册制下证券交易所负责发行上市审核，国务院证券监督管理机构负责注册，核心是信息披露（A、B错误）；公开发行证券仍需注册程序（D错误），故C正确。

2.某上市公司董事张某持有公司5%的股份，其于2024年3月1日通过集中竞价交易买入2万股，根据《证券法》及相关规定，张某的下列行为中，符合规定的是（）。

A.2024年5月1日卖出3万股

B.2024年9月1日卖出1万股

C.2024年4月1日将买入的2万股全部卖出

D.2024年12月1日将持有的全部股份协议转让给关联方

答案：B

解析：根据《证券法》第四十四条，上市公司持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票在买入后6个