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2026年证券从业资格考试专业科目试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当与证券公司自有资产严格分离，这一原则主要体现了证券公司资产管理业务的（）特征。

A.专业性

B.风险共担

C.资产隔离

D.监管严格

2.下列关于证券公司融资融券业务的风险，说法错误的是（）。

A.证券公司信用风险

B.市场风险

C.客户信用风险

D.操作风险不属于主要风险

3.证券市场的基本功能不包括（）。

A.资本配置功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.信息披露功能

4.下列哪个选项不属于证券公司内部控制制度的主要内容？（）

A.风险评估体系

B.信息披露制度

C.资产负债比例管理

D.客户投诉处理机制

5.证券公司设立投资银行部门的注册资本最低要求为人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

6.下列关于证券公司证券自营业务的描述，错误的是（）。

A.自营业务必须以证券公司名义进行

B.可以使用客户资金进行自营业务

C.自营业务范围受到严格限制

D.需要建立完善的