2026年证券从业资格证券发行与承销实务操作实务试卷.docVIP

2026年证券从业资格证券发行与承销实务操作实务试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.确保发行人符合上市条件

B.组织投资者进行路演推介

C.负责证券的发行定价

D.代理发行人进行上市申请

2.以下哪种情况下，证券发行人可以申请豁免信息披露？

A.发行人首次公开发行股票

B.发行人进行增发股票

C.发行人进行配股

D.发行人进行可转债发行

3.在证券承销过程中，承销团成员之间应当遵循的原则不包括以下哪一项？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

4.以下哪种金融工具不属于证券发行与承销的范畴？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.期权合约

5.在证券发行过程中，发行人需要编制的文件不包括以下哪一项？

A.招股说明书

B.发行公告

C.上市公告书

D.财务分析报告

6.证券发行过程中的询价机制主要目的是什么？

A.确保发行价格合理

B.提高发行效率

C.增加发行人收益

D.减少承销商风险

7.在证券发行过程中，发行人需要聘请的机构不包括以