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2026年证券从业资格法规科目模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据《证券法》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得在证券交易场所内进行自营证券买卖。该规定的目的是什么？

A.防止利益冲突

B.促进市场公平竞争

C.提高市场透明度

D.保障投资者资金安全

2.证券公司为客户办理融资融券业务时，应当如何确保客户的信用风险？

A.要求客户提供担保物

B.限制客户的投资范围

C.提高客户的保证金比例

D.以上都是

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立分支机构，应当符合哪些条件？

A.具有相应的资本金

B.具有合格的从业人员

C.具有完善的内部控制制度

D.以上都是

4.证券公司为客户开立信用证券账户，应当如何操作？

A.客户本人到场办理

B.通过证券公司网上营业厅办理

C.提交相关身份证明文件

D.以上都是

5.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务，应当如何管理客户的资产？

A.独立运作

B.与自营业务分开管理

C.保障客户资产安全

D.以上都是

6.证券公司从事自营业务时，应当如何确保自营业务的合规性？

A.