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证券期货市场规则与操作手册（执行版）

第1章总则与基本原则

1.1适用范围与适用对象

本规则适用于中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）依法监督管理的公开发行证券的发行、上市、交易及相关服务机构，以及在中国境内证券交易所、期货交易所、证券登记结算机构、证券服务机构等从事证券期货业务活动的市场主体。本规则不仅涵盖上市公司在主板、科创板、创业板及北交所的上市、持续监管及退市管理，还详细规范了债券市场（国债、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券）的发行、交易、托管、结算及投资者保护机制。

适用范围延伸至证券期货市场的创新业务领域，包括科创板、创业板、北交所的科技创新企业、专精特新“小巨人”企业、、生物医药等新兴产业的上市及交易规则，以及期货合约、期权等衍生品在交易所的标准化交易规则。对于未在本规则中明确规定的证券品种或交易模式，若中国证监会另有专门规定，则优先适用专门规定；若专门规定缺失，则依据本规则的一般性原则进行合理适用。本规则适用于所有在中国境内注册的证券公司、基金管理公司、期货公司及其分支机构，以及依法取得执业资格的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、资信评级机构、会计师事务所等证券服务机构。

本规则适用于所有在中国境内证券交易所（如上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所、中国期货交易所、上海期货交易所、大连商品交易