2026年证券从业考试《证券发行与承销》简答题卷.docVIP

2026年证券从业考试《证券发行与承销》简答题卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.确保发行证券符合相关法律法规

B.评估发行证券的市场风险

C.直接管理发行证券的二级市场交易

D.向投资者提供发行证券的详细信息

2.在证券发行过程中，哪个阶段通常涉及对发行证券的定价？

A.发行公告阶段

B.发行准备阶段

C.发行询价阶段

D.发行结束阶段

3.证券发行过程中，哪个机构负责对发行证券进行合规性审查？

A.发行公司

B.承销商

C.监管机构

D.投资者

4.证券发行过程中，哪个环节通常涉及对发行证券的信用评级？

A.发行公告阶段

B.发行准备阶段

C.发行询价阶段

D.发行结束阶段

5.在证券发行过程中，哪个阶段通常涉及对发行证券的营销和推广？

A.发行公告阶段

B.发行准备阶段

C.发行询价阶段

D.发行结束阶段

6.证券发行过程中，哪个机构负责对发行证券进行注册登记？

A.发行公司

B.承销商

C.监管机构

D.投资者

7.证券发行过程中，哪个阶段通常涉及对