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2026年新证券法考试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.新证券法规定，证券发行注册制的核心是（）

A.形式审查

B.实质审查

C.信息披露

D.合规审查

2.新证券法规定，投资者保护机构可以作为诉讼代表人，按照“明示退出、默示加入”的规则，参加（）诉讼。

A.单独

B.共同

C.集团

D.代表人

3.新证券法规定，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A.三万元以上三十万元以下

B.五万元以上五十万元以下

C.十万元以上一百万元以下

D.二十万元以上二百万元以下

4.新证券法规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）的罚款。

A.五十万元以上五百万元以下

B.一百万元以上一千万元以下

C.二百万元以上二千万元以下

D.三百万元以上三千万元以下

5.新证券法规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.一倍以上五倍以下

B.一倍以上十倍以下

C.二倍以上五倍以下

D.二倍以上十倍以下

6.新证券法规定，证券登记结