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证券公司投资银行业务操作与合规管理手册（执行版）

第1章总则与职责

1.1手册适用范围与释义

本手册作为证券公司投资银行业务（IB）操作的核心指引，明确界定适用于所有从事IPO申报、增发、配股、债券承销及并购重组等特定业务环节的操作人员及管理人员。其适用范围严格限定于经监管机构核准或备案的证券发行项目，涵盖从尽职调查、财务核查、法律审查到最终申报材料的编制全过程，确保业务全流程可追溯、可审计。在释义部分，手册对专业术语进行了标准化定义，例如将“持续督导期”明确为发行人股票上市后的第十二个月至二十四个月期间，“重大资产重组”指上市公司发生的重大资产出售、购买或置换行为，并规定了相关计