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2026年证券从业资格《证券发行与承销》真题卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券发行注册制的表述，错误的是（）。

A.发行人在依法注册后，可以依法发行证券

B.注册制的核心是强制性信息披露

C.注册制取代了审批制，无需任何审核

D.注册制强调发行人的持续信息披露义务

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括（）。

A.帮助发行人确定发行价格

B.进行投资者教育

C.独立评估发行人的财务状况

D.组织证券销售

3.下列哪种金融工具不属于证券发行范畴？（）

A.股票

B.债券

C.期权

D.贷款

4.发行人申请首次公开发行股票并上市，必须满足的条件不包括（）。

A.最近三个会计年度净利润为正

B.资产负债率不低于40%

C.存在持续经营能力

D.发行后股本总额不低于人民币3000万元

5.证券发行过程中的“绿鞋机制”是指（）。

A.发行价格上限

B.发行价格下限

C.超额配售权

D.发行规模限制

6.在证券承销过程中，包销与代销的主要区别在于（）。

A.收费标准

B.承销风险承担

C.发行期限

D.投资者范