证券资格（证券交易）模拟试卷6.pdfVIP

证券资格证（券交易）模拟试卷第1套

一、多项选择题本（题共23题，每题7.0分，共23

分。）

1、投资决策机构是营业务投资运作的最高管理机构，负责（）事务。

标准答案：B,C,D

知识点解析：投资决策机构是营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的

资产配置策略、投资事预和投资品种等。A项属于营业务部门的事务。

2、证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（丁情况确定营

业务规模、可承受的风险限额等。

标准答案：A,C,D

知识点解析：董事会是刍营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于营

业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等

情况确定营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。

3、关于证券营业务的决策与授权，以下表述正确的是（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

4、营业务中涉及（）、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取

书面形式，由相关人员签字确认后存档。

标准答