北交所投资者认证试题.docx

研究报告

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北交所投资者认证试题

一、投资者基础知识

1.证券市场概述

(1)证券市场作为现代金融体系的重要组成部分，自20世纪初诞生以来，已经发展成为全球范围内资源配置的重要平台。在全球范围内，证券市场规模不断扩大，交易品种日益丰富，交易机制不断创新。根据世界银行数据，截至2020年底，全球证券市场规模已超过100万亿美元，其中股票市值占比最高，达到近70%。以美国为例，纽约证券交易所（NYSE）和纳斯达克证券交易所（NASDAQ）是全球最大的两个证券交易所，2020年总市值分别达到约30万亿美元和25万亿美元。

(2)我国证券市场自1990年深圳证券交易所和上海证券交易所相继开业以来，经历了从无到有、从小到大的发展历程。经过三十多年的发展，我国证券市场已成为全球第二大证券市场。据中国证监会数据显示，截至2021年底，我国证券市场总市值达到约85.5万亿元人民币，其中股票市值占比最高，达到约77.3%。近年来，我国证券市场在多层次资本市场体系建设、交易机制创新、市场监管等方面取得了显著成效。以科创板为例，自2019年设立以来，已成功上市超过100家企业，为科技创新型企业提供了重要的融资平台。

(3)证券市场的发展离不开投资者的参与。在全球范围内，投资者类型多样，包括个人投资者、机构投资者、外资投资者等。以美国为例，个人投资者在证券市场中的占