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2026年证券经纪人资格考试真题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券经纪业务中，客户开户时必须进行的身份验证程序是（）。

A.客户自行签署风险揭示书

B.客户提供有效身份证明文件

C.客户填写开户申请表

D.客户提供资产证明

2.下列关于证券交易委托指令的表述，错误的是（）。

A.委托指令必须明确证券的名称或代码

B.委托指令可以包括价格限制条件

C.委托指令必须由客户本人亲自下达

D.委托指令可以撤销，但需在交易完成前

3.证券公司为客户提供的投资咨询服务中，不包括（）。

A.证券市场行情分析

B.投资组合建议

C.证券交易操作指导

D.财务审计服务

4.证券公司从事融资融券业务时，必须符合的条件不包括（）。

A.具有健全的内部控制制度

B.资本净额不低于人民币2亿元

C.具有合格的风控团队

D.客户资产规模不低于人民币5亿元

5.证券交易中，以下哪种情况会导致交易无效（）。

A.交易时间超过交易所规定的交易时段

B.交易价格符合市场规则

C.交易数量超过客户账户余额

D.交易指令未明确买卖方向

6.证券公司为客户提供的风险揭示书中，必须