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证券期货交易与监管手册

第1章证券期货交易基本概念与制度框架

1.1证券期货交易概述

1.2证券期货监管体系结构

1.3交易规则与监管要求

1.4交易参与主体与法律责任

第2章证券发行与交易监管

2.1境内证券发行监管

2.2证券交易所监管机制

2.3证券经纪业务监管

2.4证券自营业务监管

第3章期货市场监管与制度建设

3.1期货市场基本规则与监管

3.2期货交易结算与风险管理

3.3期货市场参与者监管

3.4期货市场监管机制与执法

第4章证券市场监管与执法

4.1证券市场监管的主要内容

4.2证券市场违法违规行为认定

4.3证券市场执法与处罚措施

4.4证券市场监管信息化建设

第5章期货市场监管与执法

5.1期货市场监管的主要内容

5.2期货市场违法违规行为认定

5.3期货市场执法与处罚措施

5.4期货市场监管信息化建设

第6章证券与期货市场互联互通监管

6.1证券与期货市场联动监管机制

6.2证券与期货市场风险防范措施

6.3证券与期货市场信息共享机制

6.4证券与期货市场合规管理要求

第7章证券期货市场监督管理技术手段

7.1监管数据采集与分析技术

7.2监管系统建设与运行机制