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2026年风险防控管理制度

第一章总则

第一条为适应2026年及未来复杂多变的宏观经济环境与市场竞争格局，建立健全科学、规范、高效、全面的风险防控管理体系，确保公司战略目标的顺利实现，保障资产安全，促进经营合规，实现可持续发展，特制定本制度。本制度依据《中华人民共和国公司法》、《中央企业全面风险管理指引》及相关法律法规，结合公司实际情况与发展规划修订而成。

第二条本制度所称风险，是指在未来不确定性环境下，公司及其下属单位在实现战略目标、经营目标、报告目标和合规目标的过程中，可能遭受的影响其资产安全、经营声誉、盈利能力及生存发展的潜在事件。风险防控管理旨在通过识别、评估、应对、监控与报告等一系列流程，将风险控制在可承受的范围内。

第三条风险防控管理遵循以下基本原则：

（一）全面性原则：风险管理覆盖公司所有业务流程、部门、岗位及人员，贯穿决策、执行、监督全过程，不存在管理盲区。

（二）重要性原则：在全面管理的基础上，重点关注重要业务事项、高风险领域及关键风险指标，优先配置资源进行防控。

（三）制衡性原则：在治理结构、机构设置、权责分配及业务流程等方面形成相互监督、相互制约的机制，确保权力运行规范。

（四）适应性原则：风险管理体系应当随着公司内外部环境的变化、经营规模的调整及管理要求的提高而不断优化、动态调整。

（五）成本效益原则：风险管理措施的采取需权衡成本与预期收益，以合理的