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2026年证券从业资格真题汇编

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖证券公司所有业务环节和部门。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的评估和改进应由管理层独立完成，无需董事会参与。

2.根据我国《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，必须确保客户的信用风险可控，以下哪项措施不属于信用风险控制的有效手段？（）

A.设定合理的保证金比例。

B.定期对客户的投资组合进行风险评估。

C.允许客户无限额使用融资融券额度。

D.建立客户信用评级体系。

3.下列关于证券市场指数的表述，正确的是（）。

A.沪深300指数是反映沪深两市A股市值最大的300只股票价格表现的总和。

B.上证50指数主要反映上海证券交易所规模最大、流动性最好的50只股票的价格表现。

C.中证500指数的成分股中不包括中小盘股。

D.纳斯达克100指数主要反映美国大型科技公司的表现。

4.证券公司从事资产管理业务时，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益至上原则。