拟上市公司股权结构顶层设计方案.docx

拟上市公司股权结构顶层设计方案

一、总则

1.1编制目的

为科学构建拟上市公司股权顶层架构，确保控制权稳定、激励有效、合规透明、资本运作灵活，特制定本方案。

1.2编制依据

《中华人民共和国公司法》

《首次公开发行股票并上市管理办法》

《上市公司治理准则》

《证券期货法律适用意见第17号》

交易所最新上市规则及审核问答

1.3适用范围

本方案适用于计划在未来三至五年内完成A股主板、科创板、创业板或北交所上市，且目前处于Pre-A轮到Pre-IPO阶段的有限责任公司或股份有限公司。

1.4设计原则

控制权明晰：通过金字塔、有限合伙、一致行动人、AB股等工具，确保创始人/核心团队上市后仍保